“Hoy ser independiente es casi ser un héroe”. Con esta reflexión, José F. Zamarriego, presidente de ASCOM, abrió el martes por la tarde la Jornada de Actualidad sobre Peritaje y Registro de Expertos Peritos en Compliance, un encuentro dedicado a reforzar el papel de los profesionales llamados a intervenir ante los tribunales en una materia cada vez más presente en la prevención de riesgos empresariales y en la toma de decisiones corporativas.
Zamarriego defendió que el Compliance necesita profesionales con preparación técnica, reconocimiento acreditable y criterio propio. No basta, vino a decir, con conocer las normas o manejar los estándares: el experto debe ser capaz de sostener un juicio profesional autónomo cuando existen presiones, intereses contrapuestos o decisiones especialmente sensibles.
“Todos nos vemos sometidos, directa o indirectamente, a distintos tipos de intereses”, afirmó. Precisamente por ello, reivindicó la independencia como una condición indispensable para analizar riesgos, proponer medidas correctoras y emitir valoraciones profesionales que merezcan la confianza de organizaciones, administraciones y tribunales.
Un registro pensado para los tribunales
La jornada sirvió para poner en valor el Registro de Expertos Peritos en Compliance, promovido por ASCOM para facilitar que los órganos judiciales puedan identificar profesionales con formación específica en esta especialidad.
Zamarriego recordó que el proyecto nació ligado al Curso de Perito Judicial en Compliance, el primero de los programas que componen el actual itinerario de especialización.
La finalidad era clara: poner a disposición de los tribunales a profesionales capacitados para elaborar informes periciales sobre cuestiones relacionadas con los sistemas de cumplimiento, los controles internos y la prevención de riesgos.
El reto, sin embargo, no fue menor. En numerosos juzgados y tribunales no existía una categoría concreta que permitiera encuadrar el Compliance como ámbito de especialización pericial.
ASCOM tuvo que abrirse paso en un terreno todavía poco conocido, con el objetivo de lograr que esta disciplina tuviera visibilidad y reconocimiento dentro de la práctica judicial.
“Queríamos hacerlo como un elemento de reconocimiento e identificación profesional”, explicó el presidente de la asociación.
La iniciativa, añadió, tiene también una dimensión de servicio público: ofrecer referencias fiables sobre quiénes cuentan con los conocimientos necesarios para intervenir en procedimientos en los que el Compliance pueda ser determinante.
Del peritaje a las investigaciones internas
El peritaje judicial fue el punto de partida, pero no el final. ASCOM fue ampliando su oferta formativa tras comprobar el interés que despertaban las investigaciones internas, un ámbito que ha ganado peso en las compañías ante denuncias, posibles irregularidades, conflictos laborales, fraudes o incumplimientos normativos.
Zamarriego relató que los ciclos formativos sobre investigaciones internas alcanzaron tal demanda que fue necesario limitar el aforo para preservar su carácter práctico y la interacción entre docentes y participantes. Esa experiencia llevó a la asociación a crear el Curso de Experto en Investigaciones Internas y Forenses.
La tercera pieza del itinerario es el Curso de Auditor de Sistemas de Compliance ISO, desarrollado con la colaboración de entidades como AENOR, EQA, TÜV y Bureau Veritas, según indicó.
Con ello, ASCOM ha configurado una formación que pretende abarcar tres planos complementarios: la pericia judicial, la investigación interna y la auditoría de modelos de cumplimiento.
| Área de especialización | Finalidad profesional |
|---|---|
| Peritaje judicial en Compliance | Intervenir como experto ante los tribunales |
| Investigaciones internas y forenses | Analizar y gestionar posibles irregularidades dentro de las organizaciones |
| Auditoría de sistemas de Compliance ISO | Evaluar la adecuación y eficacia de los sistemas de cumplimiento |
El valor de un criterio propio
Para Zamarriego, el resultado de ese recorrido es una certificación integral bajo la denominación de Experto Independiente en Compliance.
La elección de esa palabra —independiente— no es accesoria: resume una concepción de la profesión basada en la objetividad, la solvencia y la capacidad de resistir condicionamientos.
El presidente de ASCOM sostuvo que la independencia ha de apoyarse tanto en la formación como en la acreditación técnica. Un profesional que interviene en un peritaje, una investigación interna o una auditoría no solo debe saber qué hacer; debe poder explicar por qué lo hace y demostrar que su criterio responde al análisis de los hechos, no a los intereses de quien le encarga el trabajo.
Esa exigencia cobra especial relevancia en el ámbito pericial. El informe de un experto puede orientar la valoración de hechos complejos y aportar conocimiento especializado a un procedimiento judicial. Por eso, la calidad técnica y la autonomía profesional se convierten en dos garantías inseparables.
La próxima frontera: la IA
Zamarriego aprovechó su intervención para anunciar que ASCOM prepara una nueva certificación especializada en inteligencia artificial. El objetivo es incorporar esta materia a la formación de los profesionales de Compliance, ante el impacto que el uso de estas tecnologías tendrá en la gestión de riesgos, el control interno y el cumplimiento normativo.
También destacó la colaboración de la asociación con la Federación Española de Municipios y Provincias para impulsar mecanismos de Compliance en las entidades locales. ASCOM, que reúne a más de 2.800 asociados, aspira así a extender la cultura de cumplimiento más allá de la empresa privada y a reforzar su presencia en el sector público.
La inauguración dejó una idea nítida: el Compliance ya no puede limitarse a un conjunto de protocolos o a una función formal dentro de la organización. Requiere profesionales capaces de investigar, auditar, explicar y, cuando llegue el caso, defender ante un tribunal un criterio técnico libre de interferencias. Ese es el perfil que ASCOM quiere consolidar con su Registro de Expertos Peritos y con su nuevo itinerario de formación.
