Imagen de los miembros de ASCOM al final del su Congreso, que se celebro en el Círculo de Bellas Artes, de Madrid. Foto: ASCOM.
Repaso a fondo al estado del sector del cumplimiento normativo por ASCOM en el Día del Compliance Officer
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04/12/2023 13:54
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Actualizado: 04/12/2023 17:02
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La Asociación Española de Compliance (ASCOM), organización que cuenta con 1.200 afiliados, conmemoró el Día del Compliance Officer -y su décimo aniversario de existencia- en el Círculo de Bellas Artes de Madrid, con un evento que congregó a más de 500 profesionales de toda España, en el que hizo un repaso a fondo al estado del sector. Fue el pasado jueves.
El presidente de la Junta Directiva de ASCOM, José Zamarriego, que dio la bienvenida al acto, destacó la importancia de la figura del «Compliance Officer» o responsable de cumplimiento normativo en español.
Resaltó la naturaleza de ASCOM como una asociación con principios, libre y con valores, dedicada a difundir la cultura del «Compliance» (cumplimiento normativo) en la sociedad. Señaló que la asociación enfrenta retos socioeconómicos cambiantes y destacó la importancia de pilares como la independencia, calidad y transparencia.
“Tenemos grandes oportunidades. El reto socioeconómico en el que estamos es cambiante. Nuestros pilares, como la independencia, calidad, transparencia, hacen que sigamos creciendo como asociación y seamos últiles. ASCOM es la casa del Compliance Officer”, afirmó con rotundidad.
“Tenemos – probablemente – el mejor trabajo del mundo y hay que saber transmitirlo”.
Gerardo Cuerva Valdivia, presidente de CEPYME y vicepresidente de la CEOE, abrió el evento con la conferencia inaugural, abordando los desafíos futuros de las pequeñas y medianas empresas (PYMES) en España.
Subrayó la necesidad de convencer al Gobierno de que gobernar no es simplemente emitir normas, sino gestionar eficientemente. “Si España consiguiera transitar la media, el PIB crecería un 5%y la recaudación por impuestos se elevaría en 20.000 millones de euros”, afirmó. “La situación es complicada y hace inviable la gestión de nuestra empresa”.
Y recordó que en 2022 se hicieron 349 normas de ámbito regional, 180 de ámbito estatal y 2.249 de ámbito comunitario. ”Tenemos que trabajar por la racionalización de la norma. El número ha crecido un 41 % y es imposible», afirmó el presidente de CEPYME.
La jornada incluyó un homenaje a Sylvia Enseñat de Carlos, presidenta de la asociación hasta hace unas semanas, quien fue reconocida como «Socio de Honor» de ASCOM.
Se recordaron los 10 años de ASCOM, desde su fundación con 12 personas y una clara misión de ser una asociación independiente centrada en agregar valor a sus socios.
Gerardo Cueva Valdivia recordó que en 2022 se hicieron 349 normas de ámbito regional, 180 de ámbito estatal y 2.249 de ámbito comunitario. ”Tenemos que trabajar por la racionalización de la norma. El número ha crecido un 41 % y es imposible», afirmó el presidente de CEPYME.
CAAMAÑO, EXMINISTRO DE JUSTICIA
Francisco Caamaño Domínguez, catedrático de Derecho Constitucional y exministro de Justicia, abordó aspectos relevantes de la Ley reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción.
«El que se encuentra en una posición de poder sabe que quien revela sus practicas no muy legales lleva las de perder. Hay que buscar una solución. Los canales de denuncia surgieron como un cauce experimental para proteger a las personas que dan un paso al frente, pero también para permitir que esa información fuese útil y esclarecer la verdad, por delante, de las consecuencias”, dijo.
El concepto de informante solo puede ser una persona física ¿pero como sé si es eso o jurídica? La ley solo cubre a la persona física. “Este es uno de los elementos que me ha sorprendido del redactado de la ley”, confesó Fran Caamaño.
Destacó la importancia de verificar la información en los canales de denuncia y señaló que las denuncias anónimas no pueden sustentar acusaciones.
Incidió en que “las informaciones sin identificar son sospechosas. Las denuncias anónimas no pueden sustentar una acusación, era imprescindible contar con un instrumento para verificar esa información”.
También mencionó la complejidad de la protección de datos personales -«otro infierno»- y la duplicidad de canales de denuncia, interno y externo, lo que «le sorprende».
Aquí la pregunta más delicada es “la previsión de la ley orgánica 7/2021. La diferencia con la ley 2/2023 tiene un plazo máximo de 10 años pero si consideramos que los datos pueden ser personales derivados de investigaciones penales pasa a 20 años, explicó.
“Mi opción es quedarme con la 2/2023. Que la otra sea orgánica no quiere decir nada. La otra es para las bases policiales. Nuestras bases de datos personales nada tienen que ver con eso”.
El concepto de informante solo puede ser una persona física ¿pero como sé si es eso o jurídica? La ley solo cubre a la persona física. “Este es uno de los elementos que me ha sorprendido del redactado de la ley”, confesó Fran Caamaño
ACOSO LABORAL Y SEXUAL
Durante la jornada, se trataron temas prácticos para los «Compliance Officer», como la intervención de peritos expertos en cumplimiento normativo en procesos penales y casos de éxito en empresas como Moody’s Analytics, Iberdrola y LexisNexis Risk Solutions.
Concepción Morales Vállez, magistrada suplente de la Sala de lo Social del Tribunal Superior de Justicia Madrid, abordó el impacto reputacional y la prevención del riesgo penal en casos de acoso laboral y sexual.
Morales Vállez afirmó que “no podemos olvidar que hay muchos casos de acoso en el trabajo, riesgos psicosociales, que son los grandes olvidados del seno de las empresas. No hay que olvidar que España ha sido tope en venta de ansiolíticos en menores de 25 años”. Por eso “es fundamental que las denuncias se investiguen”. E hizo referencia a que es importante tener códigos de conducta.
“Un riesgo psicosocial lo puede provocar un jefe tirano, una mala organización de los turnos…Todo ello tiene un impacto en el riesgo reputacional de la empresa”. También se refirió al control convencional. “Hay 72 notas técnicas de prevención sobre riesgos psicosociales. No son vinculantes, pero la inspección de trabajo las lleva a rajatabla”.
“Un riesgo psicosocial lo puede provocar un jefe tirano, una mala organización de los turnos…Todo ello tiene un impacto en el riesgo reputacional», dijo la magistrada Morales Vállez.
La jornada también exploró la gestión de conflictos de intereses en empresas familiares y profundizó en el marco regulatorio de la sostenibilidad en España. En la clausura, se presentó el logotipo del décimo aniversario de ASCOM, que se celebrará con un programa especial de eventos y actividades.
En resumen, el evento fue una oportunidad para reflexionar sobre la relevancia del «Compliance Officer» y abordar temas clave en el ámbito del cumplimiento normativo, desde los desafíos de las PYMES hasta la protección de informantes y la gestión de riesgos reputacionales.
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