Convertirse en referente anual a nivel internacional relativo a «Compliance» (cumplimiento normativo) en Iberoamérica.
Ese es objetivo de las jornadas celebradas el pasado 29 de octubre en Madrid bajo el nombre deI I Encuentro Iberoamericano de Compliance, organizado por María Hernández, socia de «Compliance» en Eversheds Sutherland Nicea y Chair del Comité de Compliance de la Latam Alliance de Eversheds Sutherland internacional, en colaboración académica con el IE Law School.
Para Hernández, reputada experta en compliance, es evidente que hay puntos comunes a nivel de compliance entre los países invitados a esta jornada de trabajo, “pero también
particularidades en cada uno de los países y en España, por lo que la conclusión más importante del Encuentro es que no podemos tratar a la región en su conjunto unitariamente, sino que hay que entrar a ver la realidad de cada uno de los países”.
Este Encuentro sirvió para compartir mejores prácticas de un modo bidireccional y fortalecer así una nueva cultura iberoamericana (España + Latam).
Por ponerlo simple: Compliance no solo como modelo a implantar a posteriori sino como motor propio de las relaciones comerciales y oportunidades de negocio entre ambas regiones (España y Latam).
Esta reunión de trabajo trató de los temas más actuales en materia de «Compliance» tanto en España como en Latinoamérica de la mano de socios de primer nivel de despachos latinoamericanos y expertos en Compliance con responsabilidad mundial.
Esto generó enorme interés por parte de la audiencia, en su mayoría conformada por grandes empresas multinacionales con intereses en la región.
El Encuentro, llamado así por la vocación de foro exclusivo de expertos en la materia, contó con el altísimo nivel tanto de los ponentes como de la audiencia, yendo más allá de lo típico o característico de los congresos de «Compliance».
Se analizó la casuística más relevante y las tendencias a futuro a través de ponencias dinámicas e interactivas.
Esta estructura de los debates sirvió para incitar a los asistentes a intervenir y a compartir pareceres, profundizando así en la realidad legal que se vive tanto en España como en Latinoamérica.
Fue moderado por María Hernández quien lidera la coordinación de proyectos de Compliance a ambos lados del Océano, aportando así la visión práctica a lo largo del evento.
Un debate organizado en cuatro mesas redondas
El Encuentro se organizó en torno a cuatro mesas temáticas y una presentación de las tendencias a futuro en el área de Compliance de la mano de Hernández. La primera mesa se centró en la efectividad del Modelo de Prevención de Delitos español en Iberoamérica.
En esta ponencia, Pedro Montoya, «Global Chief Compliance Officer» (director Global de Cumplimiento) en Ferrovial, expuso junto a los representantes mexicanos y argentino, las claves desde un punto de vista práctico para asegurar que un modelo de prevención de delitos implantado bajo ley española pueda reconocerse como efectivo en otras jurisdicciones de la región.
La segunda mesa abordó la gestión de riesgos en Iberoamérica, de la mano de Miguel Soler, Internal Audit & Compliance Director (director de Auditoría Interna y Cumplimiento) en Prosegur, junto a los representantes de Paraguay, Ecuador y México.
Los ponentes explicaron la importancia de arraigar una cultura ética y de cumplimiento única que se extienda a todos los puntos donde opera la empresa, fundamental sobre todo en momentos de crisis.
Además, los ponentes coincidieron en afirmar que esta cultura ética deberá necesariamente aunar las realidades sociales, políticas y culturales que son diferentes en el caso de España, Paraguay, Ecuador y México.
La tercera ponencia reunió a Francisco Hernández, «Global General Counsel» (consejero General Global) y a Javier Izquierdo, responsable de Prevención de Blanqueo de capitales y Financiación del terrorismo de ASG Homes, junto a representantes de Uruguay y Panamá.
Juntos compartieron su conocimiento y experiencias sobre las mejores prácticas en el desarrollo de investigaciones internas en la región.
En este sentido, despertó gran interés el análisis del socio panameño del caso de los Panama Papers, en contraposición a la situación actual de seguridad que vive Uruguay.
Cada mesa contó con «Key Speakers» (empresa) y socios de despachos de varios países, como moderadores de los debates. Estos fueron: Montoya de Ferrovial; Soler, de Prosegur; Ingrid Matos, de QGMI, Elena Herrero-Visairas, del Grupo TSOLAR; Javier Izquierdo, de ASG Homes; y Hernández.
El control de riesgos de terceros en Latinoamérica fue el tema principal de la cuarta mesa, en la que participaron Elena Herrero-Visairas, «General Counsel y Chief Compliance Officer» (consejera general y directora de Cumplimiento) en Grupo T-Solar e Ingrid Matos, «Chief Compliance Officer» (directora de Cumplimiento) en QGMI que, junto a los representantes de Costa Rica y Perú, analizaron la casuística en los países del entorno.
Los intervinientes analizaron los riesgos que presentan los terceros en Europa, Brasil, Costa Rica y Perú, y el grado de due diligence exigido.
Tras la exposición de las mesas, María Hernández concluyó el evento extrayendo las conclusiones más relevantes de las ponencias y presentando las tendencias en materia de compliance, señalando hacia donde se prevé que evolucione la materia.
Acto seguido, esta jurista invitó a todos los asistentes a acudir al cóctel que se celebró en las oficinas de Eversheds Sutherland Nicea donde se fomentó el «networking» (relaciones sociales para crear redes profesionales) entre los ponentes y asistentes al mismo.
Gracias al éxito cosechado, desde Eversheds Sutherland Nicea se baraja la idea de celebrar otro evento de este tipo de las mismas características en Estados Unidos y/o en Reino Unido y, en cualquier caso, habrá un II Encuentro Iberoamericano de «Compliance» el año que viene en Madrid, en lo que se espera sea el referente a nivel internacional.
