Las pymes representan el 99,9% del tejido empresarial español. Sin embargo, los modelos de Compliance disponibles en el mercado han sido diseñados, casi sin excepción, para grandes corporaciones con estructuras complejas y recursos abundantes.
Esa brecha fue el punto de partida del discurso con el que Lucía Sánchez-Ocaña, vicepresidenta primera de ASCOM, inauguró el I Congreso de la asociación sobre Compliance en Pequeñas Organizaciones, celebrado en el Instituto de Ingeniería de España.
«Si el Compliance pretende ser un instrumento auténtico de integridad, de competitividad y de confianza, no puede limitarse a las grandes corporaciones», afirmó Sánchez-Ocaña ante ponentes, socios e invitados.
El mensaje era claro: las pequeñas y medianas empresas no están exentas de responsabilidad penal, pero sí operan en condiciones distintas —estructuras más reducidas, menor especialización interna, mayor presión operativa— que exigen soluciones ajustadas a su realidad, no réplicas a escala de lo que hacen las grandes.
Un congreso nacido de la práctica
La vicepresidenta explicó que el evento no nació de un impulso institucional abstracto, sino del trabajo acumulado del Grupo ASCOM de Compliance en Pequeñas Organizaciones, uno de los grupos de trabajo internos de la asociación. Es en estos grupos, subrayó, donde los socios comparten experiencias reales, contrastan buenas prácticas y generan conocimiento aplicable.
«El Grupo de Compliance en Pequeñas Organizaciones es un ejemplo valioso de nuestros valores como asociación: compromiso, rigor y excelencia técnica», señaló, antes de agradecer expresamente la dirección técnica de Francisco Bonatti, secretario de ASCOM y responsable del grupo.
El congreso se articuló en torno a dos casos prácticos que acompañaron todos los paneles de la jornada: Zapatos Flulinos, empresa mediana con estructura corporativa suficiente para abordar cuestiones de arquitectura, gobernanza y diseño del sistema; y Termas Zenit, pequeña empresa familiar donde la concentración de funciones en una administradora única y los recursos limitados plantean un escenario radicalmente distinto. La elección de casos ficticios pero verosímiles fue deliberada: permitir un debate técnico sin las restricciones que impone hablar de empresas reales identificables.
Cuatro ejes para un Compliance que funcione
Sánchez-Ocaña desglosó los cuatro bloques temáticos del congreso como un recorrido lógico y encadenado. Desde la gobernanza y el modelo organizativo en una empresa mediana, pasando por la realidad de la empresa familiar pequeña, donde la gestión de los conflictos de interés y las decisiones sensibles constituyen el núcleo del sistema, la formación y la concienciación, un ámbito que, como recordó la vicepresidenta, la jurisprudencia reciente ha situado en primer plano y, por ultimo, la relación entre pymes y expertos externos.
«La formación deja de ser un requisito formal para convertirse en la pieza que traduce el modelo en conducta», afirmó, añadiendo que además debe poder acreditarse con evidencia suficiente ante los tribunales.
El objetivo: controles reales, no más documentos
El cierre del discurso condensó la filosofía que ASCOM quiso imprimir a toda la jornada. «Nuestro objetivo no es que produzcan más documentos, sino que dispongan de controles reales, de cultura ética y de la evidencia necesaria para demostrar su diligencia», afirmó Sánchez-Ocaña.
Una frase que, en pocas palabras, resume la distancia entre el Compliance que existe sobre el papel y el que realmente protege a una organización cuando llega el momento de rendir cuentas ante un juez.
El I Congreso de ASCOM sobre Compliance en Pequeñas Organizaciones quedó así planteado no como un evento de divulgación genérica, sino como un espacio de trabajo técnico orientado a un problema concreto: dotar a las pymes españolas de herramientas proporcionales, aplicables y defendibles.
Un reto que, a juicio de la asociación, no admite más demora.
